为切实防控内控及操作风险，确保安全稳健运营，中原银行许昌分行加强合规案防宣教力度，持续开展员工异常行为排查，严肃内部问责，切实防范案件风险。
一是加强员工合规教育。2021年许昌分行组织开展“合规天天学”、“合规知识小问答”每周答题、“合规经营 你我同行”主题征文等活动，实现合规文化建设不断档、合规执行氛围不降温、自律风险意识不掉队。
2021年12月，该行又组织全体人员开展了“合规案防及典型案例警示教育”，通过问题通报及一件件反面典型案例，充分发挥警示镜鉴的作用，教育员工树立底线意识，真正做到对违规行为不敢为、不愿为。为巩固培训效果，培训后开展在线考试，加深员工对监管政策的理解和掌握，提高整体风险管理水平。
二是深入开展员工行为排查。该行根据系统提取疑点数据，持续开展员工异常行为排查，2021年12月通过人员访谈、查询征信报告、账户交易等措施，深挖疑点线索，对预警信息、异常线索等及时进行核实和处理，抓早抓小、防微杜渐。
三是严格实施问责，切实增强惩戒震慑效果。对有章不循、违规操作的人员进行严肃处理，尤其对屡查屡犯、屡禁不止的问题，从严顶格处理，强化震慑效应，提升员工风险意识和规矩意识。
下一步，该行将持续加强员工行为管理，厚植合规稳健经营的合规文化，筑牢内控合规“防火墙”，切实维护金融消费者合法权益，夯实各项业务快速健康发展的根基，一体推进合规文化与清廉金融文化建设，构筑“不敢违规、不能违规、不愿违规”的长效机制。（郭彦涛）
来源：中原银行许昌分行
编辑：李亚键
审核：白雪莹